AI 能力总览

AI（人工智能，即利用计算方法辅助识别和整理信息）辅助源文件处理和数据监查。使用前应核对项目可用能力、功能设置和角色权限；处理结果仍需人工确认。

AI 能力清单

下表说明现有设置对应的用途和核对要求。设置说明不能代替对单次处理结果的检查。

能力	设置与用途	人工核对重点	相关章节
OCR 识别与自动录入	OCR（光学字符识别，即从图片中识别文字）配合自动录入设置处理源文件；自动录入只填空值	原图与字段对应、数值、单位和日期	OCR 智能采集
自动分类	开启后，上传到“自动分类”文件夹触发分类处理	最终事件、分类与文件夹是否符合材料内容	源文件上传
自动脱敏	按项目规则遮盖敏感信息，规则可修改	是否遗漏身份信息或遮挡研究所需内容	源文件管理
智能监查	开通并启用后，有权限的角色可查看“问题提示”	提示涉及的范围、原始依据与调查结论	智能核查与辅助

自动录入不会覆盖人工录入的已有值，并跳过设为“随机化结果填入”的字段。智能监查没有提示时，不能据此认定识别或监查已完成。

开通与用量管理

“项目设置 → AI辅助设置”用于查看和维护相应功能。能力开通、功能启用和角色授权分别控制不同条件：开关提示“功能未开通”时，联系平台运营团队确认项目可用能力；权限不足时，由项目管理员核对角色分工。

项目通用设置显示 OCR 次数的已用值与上限值，详见项目信息。需要调整无法自行修改的使用额度时，联系平台运营团队处理。额度显示不能证明某张图片已成功完成识别。

智能监查设置权限与工作区查看权限也应分别确认，具体入口和核对顺序见问题提示与处理。

人机协同原则

自动处理后，应根据原始材料核对文件归属、脱敏结果和字段值。原图模糊、缺页或内容不能确认时，应补充依据，不根据识别结果推测数据。

工作环节	需要确认的结果
文件处理	材料属于正确研究参与者与事件，方向、内容和脱敏符合要求
字段录入	值与原始依据一致，单位、日期及空值含义正确
表单提交	完成核对后已提交，不能停留在仅同步状态
质量核查	按项目要求执行源数据核查（即对照原始记录核对录入值）、质疑和审核，不以自动处理代替

字段变更和人工处理过程可结合字段历史及操作日志核对。不能据此推定每个自动处理环节均有相同的记录或状态展示。

数据安全与隐私

上传前按项目要求处理身份信息；自动脱敏后仍应逐张检查遗漏和误遮挡。研究参与者编号、目录说明和问题记录中，不写入姓名、手机号或证件号码等直接身份信息。

测试及培训只使用模拟材料，不上传真实研究参与者资料。角色和中心范围决定可见数据，应按权限控制与适用角色核对授权。需要确认 AI 处理的数据范围、保存方式或其他安全要求时，联系平台运营团队处理。